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證監(jiān)會出手!這類預(yù)測股市行為,嚴厲打擊!

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2月24日,證監(jiān)會公布對《關(guān)于嚴厲打擊風(fēng)水盲測股市動向的建議》(十三屆全國人大五次會議第6178號建議)的答復(fù)稱,該建議對規(guī)范發(fā)布證券研究報告行為,保護投資者合法權(quán)益,維護證券市場秩序具有較強的指導(dǎo)意義。



證監(jiān)會表示,其一貫重視對發(fā)布證券研究報告行為的監(jiān)管,建立了基本完善的制度規(guī)則和監(jiān)管機制,并持續(xù)強化日常監(jiān)管執(zhí)法,著力提升證券研究報告業(yè)務(wù)質(zhì)量和合規(guī)水平。

一、聚焦“建制度”主線,建立健全研報業(yè)務(wù)規(guī)則體系

一是法律和行政法規(guī)層面,以《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》為制度基礎(chǔ),督促證券公司提升合規(guī)水平,增強專業(yè)能力,規(guī)范開展發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)。

二是部門規(guī)章及規(guī)范性文件層面,《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》督促證券公司加強內(nèi)部合規(guī)管理,有效防范利益沖突。《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》明確了證券研究報告形成、發(fā)布、使用等監(jiān)管規(guī)定,要求發(fā)布證券研究報告的證券公司應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、公平、審慎原則。證券公司應(yīng)當(dāng)做好證券研究報告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查,署名的證券分析師應(yīng)當(dāng)保證信息來源合法合規(guī),研究方法專業(yè)審慎,分析結(jié)論具有合理依據(jù)。

三是自律規(guī)則層面,證券業(yè)協(xié)會已制定發(fā)布《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《證券分析師參加外部評選規(guī)范》等自律規(guī)則,要求證券分析師制作發(fā)布證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度,采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿,基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù),審慎提出研究結(jié)論。下一步,證券業(yè)協(xié)會將在有關(guān)自律規(guī)則修訂中進一步強調(diào),禁止發(fā)布利用玄學(xué)預(yù)測股市類研究報告。

二、落實“零容忍”要求,持續(xù)打擊研報違法違規(guī)行為

監(jiān)管實踐中,發(fā)現(xiàn)部分證券分析師、證券投資顧問利用天干地支、陰陽五行等理論對證券及證券市場走勢進行分析、預(yù)測或提供投資建議服務(wù),背離了發(fā)布證券研究報告獨立、客觀、公平、審慎的基本原則,違反了法律規(guī)定和相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范。證監(jiān)會依法對違規(guī)證券公司及相關(guān)責(zé)任人員采取了行政監(jiān)管措施,指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會對相關(guān)責(zé)任人員采取了自律監(jiān)管措施,并督促相關(guān)證券公司內(nèi)部嚴肅追責(zé)。在從嚴打擊違法違規(guī)行為的同時,加強現(xiàn)場檢查,向行業(yè)通報利用風(fēng)水學(xué)說分析、預(yù)測股市的違規(guī)案例,重申、強調(diào)法規(guī)和監(jiān)管要求,加強警示教育,凈化行業(yè)生態(tài)。下一步,證監(jiān)會將從嚴落實中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,持續(xù)加強發(fā)布證券研究報告監(jiān)管執(zhí)法和自律管理,嚴厲打擊利用天干地支、陰陽五行風(fēng)水學(xué)說預(yù)測股市等違規(guī)行為,維護市場秩序和投資者合法權(quán)益。

三、多措并舉、形成合力,推動提高研報行業(yè)合規(guī)水平

加強與公安司法、發(fā)改、市場監(jiān)管等相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào),發(fā)現(xiàn)利用發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)編造、傳播證券交易虛假信息、利益輸送、操縱市場等違法行為的,區(qū)分不同情形,采取行政懲戒、依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任等方式,嚴厲打擊證券違法犯罪活動。

來源:中國證監(jiān)會。
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